因存在异常交易核查不到位等问题，财达证券湖南分公司被监管警示
10月28日，湖南证监局发文称，经查，财达证券湖南分公司存在证券投资顾问业务推广留痕缺失、异常交易核查不到位的问题。上述行为违反了有关规定。查看详情>>
10月12日，安徽证监局公告称，经查，发现池州金桥股权投资基金管理有限公司（以下简称“金桥股权投资”）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未及时更新管理人及其从业人员有关信息；二是与关联方办公场...查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2026-10-12
10月12日，南京证券公告称，公司第四届董事会于近日任期届满。鉴于公司董事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会工作的连续性，公司第四届董事会延期换届，董事会各专门委员会和高级管理人员的任期相应顺延。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2026-10-12
10月12日，东兴证券、信达证券分别公告称，收到上交所出具的《关于东兴证券股份有限公司股票终止上市的决定》、《关于信达证券股份有限公司股票终止上市的决定》，上交所决定对东兴证券、信达证券股票予以终止上市...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2026-10-12
10月12日，红塔证券公告称，董事会于近日收到副总裁杨海燕提交的书面辞呈。因达到法定退休年龄，杨海燕申请辞去公司副总裁职务，其辞呈自送达公司董事会之日起生效。杨海燕确认与公司董事会无任何意见分歧，也无任...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2026-10-12
为规范公募基金投资运作，支持权益类基金发展，提高公募基金运作灵活度，10月9日，中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见。主要围绕完善基金投资运作监管要求、...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-10-09
10月9日，青岛证监局发布公告表示，经查，财通证券青岛分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方；投资者账户实名制管理不到位，异常交易等预警处理不到位；投资者适当性管理不到位的问题。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-10-09
10月9日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，哈尔滨经云创业投资有限公司存在未按照基金合同约定进行投资；基金列支与投资运作无关费用的问题。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-10-09
10月8日，浙江证监局发布公告表示，经查，浙江冠金投资管理有限公司（以下简称“冠金投资”）在开展私募基金业务中存在未按基金合同约定召开合伙人会议；未按基金合同约定履行信息披露义务；从事与私募基金无关业...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：财经新闻中心2026-10-08
10月8日，浙江证监局发布公告表示，经查，杭州复投私募基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州复投私募”）在开展私募基金业务中存在报送的实际控制人等信息存在虚假记载；部分基金的投资管理职责委托他人...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：财经新闻中心2026-10-08
10月8日国庆假期后首个交易日，20只新基金（以母份额进行统计，下同）同日亮相，拉开10月新基发行序幕。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：财经新闻中心2026-10-08
10月8日，山东证监局发布公告表示，经查，上海东证期货有限公司山东分公司（以下简称“东证期货山东分公司”）存在从业人员指导上海东证期货风险管理子公司客户填写《普通交易者风险承受能力问卷》的行为，反映出...查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳 王思奕网编：财经新闻中心2026-10-08
10月7日，东北证券发布公告表示，近日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司证券资产管理业务资格的批复》，核准公司证券资产管理（限于从事资产证券化业务）业务资格。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：财经新闻中心2026-10-07
公募基金前三季度翻倍基仅剩2只。Wind数据显示，截至三季度末，公募基金维持年内收益率翻倍的产品仅剩2只（以母份额进行统计，下同），较二季度末的246只断崖式缩水，244只产品跌出“翻倍基俱乐部”。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：财经新闻中心2026-10-07
9月30日，国联民生发布公告表示，近日，公司收到中国证监会《关于国联民生证券股份有限公司向香港子公司增资有关意见的复函》，对公司向国联证券（香港）有限公司增资不超过20亿元人民币无异议。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-09-30
9月30日，东吴证券发布公告表示，当日公司收到上交所通知，对公司发行股份及支付现金购买东海证券的83.68%的股份的关联交易事项中止审核。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-09-30
9月30日，招商证券发布公告表示，公司第八届董事会第三十八次会议审议通过了《关于聘任刘波先生为公司总裁的议案》，决定聘任刘波为公司总裁，任期自9月30日起至公司第八届董事会届满之日止，刘波自同日起不再担任...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-09-30
9月30日，国泰海通发布公告表示，董事会于同日收到公司副总裁韩志达提交的书面辞职报告，韩志达因工作调动原因辞去公司副总裁职务，并向董事会确认，其与公司及公司董事会并无任何意见分歧，亦无任何有关辞任需要...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-09-30
9月30日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司存在多项违规行为。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-09-30
9月30日，宁夏证监局发布公告表示，经查，朱立在天风证券银川黄河东路证券营业部从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券行为。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-09-30
9月30日，安徽证监局发布公告表示，经查，华安证券存在内控机制不完善；员工行为监督管理不到位的问题。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-09-30
9月30日，浙江证监局发布公告表示，经查，杭州正班私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中，存在将私募基金的投资管理职能让渡他人行使，未履行管理人谨慎勤勉义务的问题。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 王思奕网编：孟凡霞2026-09-30
9月29日，红塔证券发布公告表示，公司通过集中竞价交易方式首次回购股份103.3万股，占公司总股本的比例为0.022%，购买的最高价为人民币6.89元/股，最低价为人民币6.78元/股，已支付的总金额为人民币706.73万元（不...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛 实习记者 王思奕网编：财经新闻中心2026-09-29
9月29日，浦银基金发布高级管理人员变更公告，副总经理汪献华因个人原因于同日离任。浦银基金表示，对汪献华在担任副总经理期间为公司所做出的贡献深表感谢。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛 实习记者 王思奕网编：财经新闻中心2026-09-29
9月29日，江苏证监局发布公告表示，经查，苏州高曼创新创业投资管理有限公司（以下简称“苏州高曼创新创业”）存在未妥善保管投资者适当性管理材料；投资者风险测评设置不规范，可能影响投资者风险测评结果的问题...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛 实习记者 王思奕网编：财经新闻中心2026-09-29
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